Short Reads

UBO-register moet medio 2018 operationeel zijn

UBO-register moet medio 2018 operationeel zijn

UBO-register moet medio 2018 operationeel zijn

18.01.2018 NL law

Medio 2018 zal volgens de voormalige staatssecretaris van Financiën het Ultimate Beneficial Owner (“UBO”) register (“UBO-register”) in Nederland operationeel moeten zijn. In dit register dienen rechtspersonen zelf informatie over hun UBO bij te houden. Het UBO-register moet helpen voorkomen dat het financiële stelsel wordt gebruikt voor het witwassen van geld of voor terrorismefinanciering. Er is tot op heden nog geen wetsvoorstel ingediend. 

De verplichting tot het invoeren van het UBO-register vloeit voort uit de op 25 juni 2015 in werking getreden Vierde Anti-witwasrichtlijn (nr. 2015/849). Deze Richtlijn diende al op 26 juni 2017 in de Nederlandse wet- en regelgeving geïmplementeerd te zijn. In 2017 is daartoe een concept wetsvoorstel geconsulteerd. Er is kritisch op het voorontwerp gereageerd, onder andere over het feit dat de privacy en persoonlijke levenssfeer van de UBO's in het voorontwerp onvoldoende worden beschermd. Ook ten aanzien van de bruikbaarheid van het register voor meldingsplichtige instellingen zijn de nodige kritische vragen opgeworpen. Op dit moment worden de reacties op het conceptwetsvoorstel verwerkt. Voor meer informatie over het UBO-register en de implementatie daarvan in Nederland verwijzen wij u naar onze Corporate Alerts van 18 juli 2017 en 13 februari 2017.

Andere lidstaten zijn al verder bij het implementeren van de Vierde Anti-witwasrichtlijn in hun nationale wet- en regelgeving. Onder andere Duitsland, Engeland, Zweden, België en Denemarken hebben wet- en regelgeving op dit gebied ingevoerd. Omdat de Vierde Anti-witwasrichtlijn de lidstaten op bepaalde onderdelen de ruimte biedt om eigen keuzes te maken bij deze implementatie, zien we in Europa een versnipperd beeld ontstaan. Voor elk van de lidstaten geldt een eigen regime, hetgeen de rechtszekerheid niet ten goede komt en voor de nodige onduidelijkheid zorgt. 

Binnen de Europese Unie zijn onderhandelingen gaande over een aanpassing van de Vierde Anti-witwasrichtlijn om de regels verder aan te scherpen (de Vijfde Anti-Witwasrichtlijn). Op 20 december 2017 hebben de EU-ambassadeurs ingestemd met het politiek akkoord tussen het voorzitterschap en het Europees Parlement over het richtlijnvoorstel. Het Europees Parlement en de Raad wordt nu verzocht de voorgestelde richtlijn in eerste lezing aan te nemen. Deze wijziging zal later worden geïmplementeerd.

Team

Related news

15.10.2021 NL law
BRRD II implementation in the Netherlands

Short Reads - Recently, the Dutch bill for the implementation of BRRD II (i.e. Directive (EU) 2014/59 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms, as amended by Directive (EU) 2019/879) in the Netherlands was submitted to Dutch Parliament, where it is currently under debate.

Read more

14.10.2021 NL law
NFTs: New legal challenges on the horizon

Short Reads - Non-Fungible Tokens, widely known as NFTs, have recently gained much attention due to their role in the transfer of digital artworks. The market for NFTs grew from USD 13.5m in the first six months of 2020 to USD 2.5bn in the first half of 2021 and is still growing at an expansive rate. Notwithstanding their increasing popularity in the world of art, NFTs have many potential applications. In this blog Maciek Bednarski, Annemijn Witkam and Roderik Vrolijk explain what NFTs are and describe some of the legal challenges they will bring about.

Read more

01.10.2021 NL law
Vanaf 1 oktober strengere regelgeving voor verkoop van turbo’s aan particuliere beleggers

Short Reads - Turbobeleggers nemen veel risico’s en verliezen gemiddeld veel geld. De AFM vindt dat particuliere beleggers onvoldoende beschermd worden tegen de risico’s van turbo’s. De verkoop van turbo’s aan deze beleggers wordt daarom aan banden gelegd. Met ingang van 1 oktober geldt een hefboombeperking, een verplichte risicowaarschuwing en een verbod op handelsbonussen. Daarmee wil de Autoriteit Financiële Markten (AFM) particuliere beleggers beter beschermen tegen de risico’s van turbo’s.

Read more

11.10.2021 NL law
Vervolgonderzoek van de AFM naar incidentmeldingen door asset managers

Articles - Sinds de uitbraak van het coronavirus wordt ook in de financiële sector meer op afstand samengewerkt. Dat brengt specifieke risico’s met zich mee. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) gaat daarom vervolgonderzoek doen naar het melden van incidenten door asset managers. De reden is het uitblijven van een stijging van het aantal incidentmeldingen ondanks herhaalde oproepen daartoe.

Read more

29.09.2021 NL law
Gebrekkige informatievoorziening aan de ondernemingsraad bij overnamefinanciering: belangenafweging en beweegredenen

Short Reads - In deze bijdrage bespreekt Ea Visser de beschikkingen inzake Estro en PCM. Daarna gaat zij in op het politieke initiatief dat is genomen inzake de rechten van de OR bij private-equitytransacties en de reactie daarop. Ea bespreekt aan de hand van de Estro-zaak de relatie tussen de belangenafweging van het bestuur en de beweegredenen die moeten worden opgenomen in een adviesaanvraag volgens de Wet op de ondernemingsraden (WOR). Vervolgens gaat zij in op de manier waarop partijen bij een overnamefinanciering de bevindingen uit de Estro-zaak kunnen toepassen in de praktijk.

Read more