Short Reads

Anonimiteit tipgever is niet gegarandeerd

Anonimiteit tipgever is niet gegarandeerd

Anonimiteit tipgever is niet gegarandeerd

04.07.2014 NL law

Op 25 april 2014 heeft het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) een voor de toezicht en sanctiepraktijk belangrijke uitspraak gedaan. 

Uitspraak College van Beroep 25 april 2014 

Het CBb heeft in een boetezaak bepaald dat een vermeende overtreder in beginsel de mogelijkheid moet krijgen, om kennis te nemen van de identiteit van een tipgever die door de toezichthouder geheim wordt gehouden. Het belang van de vermeende overtreder bij kennisname van de identiteit en daarmee bijvoorbeeld de mogelijkheid om de tipgever als getuige te ondervragen, weegt zwaarder dan het door de toezichthouder opgeworpen bezwaar dat tipgevers in de toekomst minder snel geneigd zullen zijn om wantoestanden bij bedrijven en instellingen op anonieme basis aan de kaak te stellen.

De zaak

De AFM heeft aan vermeende overtreder (een broker voor de institutionele markt) boetes opgelegd voor overtreding van de marktmisbruikwetgeving op grond van de Wet op het financieel toezicht. In hoger beroep diende het CBb te beslissen over de vraag of de vermeende overtreder kennis mocht nemen van de identiteit van de anonieme tipgever, die in een e-mail was vastgelegd. De desbetreffende e-mail was “onder embargo” door de AFM aan het CBb verstrekt. Dat betekende dat alleen het CBb en dus niet mede de overtreder kennis mocht nemen van de identiteit van de tipgever.

Standpunt van de AFM

De AFM voerde aan dat de identiteit van de tipgever en de inhoud van de informatie waaruit de identiteit van de tipgever kan worden afgeleid geheim moest blijven. De AFM vreesde dat tipgevers minder snel geneigd zijn om op anonieme basis misstanden, zoals fraude, te melden. Bovendien zijn anonieme meldingen van groot belang voor de toezichthoudende taak van de AFM.

Oordeel CBb

Het CBb komt in deze uitspraak tot de conclusie dat het belang van de vermeende overtreder bij kennisname van de identiteit van de tipgever zwaarder weegt dan de door de AFM gestelde belangen. Daarbij verwijst het CBb naar een tweetal arresten van het EHRM (Kostovski/Nederland enMesesnel/Slovenië). Volgens het CBb is het door de AFM ingenomen standpunt dat openbaarmaking van de informatie van de anonieme bron ertoe leidt dat tipgevers terughoudend zullen zijn om op anonieme basis melding te doen van fraude een onvoldoende zwaarwegende grond om de anonieme tip niet tevens aan de vermeende overtreder te verstrekken.

Gevolg voor de bodemzaak

Gevolg van deze beslissing is dat het CBb het desbetreffende e-mailbericht terugstuurt aan de AFM. De AFM heeft vervolgens de mogelijkheid om het volledige e-mailbericht opnieuw aan het CBb en de vermeende overtreder toe te sturen. Indien de AFM besluit het stuk niet kenbaar te maken, is het vervolgens aan het CBb om daaraan in de bodemzaak gevolgen te verbinden. In het uiterste geval kan het CBb het beroep van de vermeende overtreder gegrond verklaren.

Gevolgen voor de praktijk

Deze uitspraak zal vast geen einde betekenen van de bestaande praktijk van veel toezichthoudende instanties (zoals de AFMInspectie SZW en de ACM) die de mogelijkheid bieden om op anonieme basis misstanden te melden. De kans dat een (vermeende) overtreder in de procedure tegen een sanctie die (mede) is gebaseerd op basis van de anonieme tip daarvan in kennis gesteld moet worden, is naar verwachting groot. Dat potentiële overtreders de mogelijkheid moeten hebben om te weten wie een anonieme melding van fraude bij een toezichthouder heeft ingediend, zodat zij hem eventueel kunnen horen als getuige en de betrouwbaarheid van zijn melding kan verifiëren, lijkt ons terecht. Dat betekent voor tipgevers wel dat hun anonimiteit niet gegarandeerd is. Of dat daadwerkelijk zal leiden, zoals veel toezichthoudende instanties beweren, tot minder anonieme tips moet de praktijk gaan uitwijzen.

 

Team

Related news

10.08.2020 NL law
Geelgroen huis in Den Helder in ernstige mate in strijd met de redelijke eisen van welstand

Short Reads - In de gemeentelijke welstandsnota staan criteria waaraan het uiterlijk van bestaande en nieuw te bouwen woningen dienen te voldoen: de redelijke eisen van welstand. Voor bestaande woningen geldt dat zij niet in ernstige mate in strijd mogen zijn met deze eisen. Welstandsexcessen zijn met andere woorden uitgesloten. In de uitspraak van de Afdeling van 15 juli 2020 was de vraag aan de orde of een geelgroen geverfde woning in Den Helder terecht als een dergelijk welstandsexces is aangemerkt.

Read more

29.07.2020 NL law
Over temperaturen ten tijde van corona

Articles - Met haar standpunt ten aanzien van het meten van temperaturen van werknemers, geeft de Autoriteit Persoonsgegevens (AP) verduidelijking over de reikwijdte van haar toezicht. Deze nuancering houdt in dat, als er geen sprake is van verwerking van persoonsgegevens, de AVG niet geldt en de AP dus niet handhavend kan optreden.

Read more

10.08.2020 NL law
Het NOW register: openbaarmaking van gegevens van ontvangers van de NOW-subsidie

Short Reads - Het UWV heeft op verzoek van de minister van Sociale Zaken en Werkgelegenheid een register gepubliceerd met informatie over werkgevers die de NOW-1 subsidie hebben ontvangen. De publicatie van dit register komt niet geheel als een verrassing. De NOW-1 bevat immers een bijzondere bepaling over openbaarmaking van de desbetreffende gegevens.

Read more

05.08.2020 NL law
ACM is verplicht om het besluit waarin zij afziet tot oplegging van een boete te publiceren

Short Reads - De Instellingswet Autoriteit Consument en Markt (Instellingswet ACM) verplicht de ACM om een besluit waarbij een ernstige overtreding (zoals overtreding van het kartelverbod) is geconstateerd, maar waarbij is afgezien van het opleggen van een boete toch openbaar te maken. Een dergelijk besluit beschouwt het CBb als een beschikking tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie in de zin van artikel 12v van de Instellingswet ACM. Dat oordeelt het CBb in haar uitspraak van 18 februari 2020 (ECLI:NL:CBB:2020:92).

Read more

27.07.2020 NL law
Maatwerk bij ontvankelijkheidsbeslissingen

Short Reads - Kent u een termijn die de ontvankelijkheid van een bezwaar of beroep bepaalt en niet in de wet is te vinden? Je zou hopen dat zo’n termijn niet bestaat. Ontvankelijkheid bepaalt immers de toegang tot de rechter en die toegang moet niet belemmerd worden door onbekende of slecht kenbare fatale termijnen. Toch kent ons recht zo’n termijn en die termijn is bovendien zeer kort. Ik doel op de twee weken die een belanghebbende wordt gegund om alsnog bezwaar te maken, nadat hij op de hoogte is geraakt van het bestaan van een besluit waarvan de bezwaartermijn al is verstreken.

Read more